根據市委統一部署，2023年11月6日至2024年1月19日，市委第二巡察組對中共深圳交易集團有限公司委員會（以下簡稱“交易集團黨委”）開展了七屆市委第七輪巡察。2024年4月10日，市委第二巡察組向交易集團黨委反饋了巡察意見。按照巡察工作有關要求，現將巡察整改進展情況予以公布。

　　一、黨委履行巡察整改主體責任情況

　　（一）強化政治引領，深化思想認識

　　交易集團黨委深入學習習近平總書記關于巡視工作的重要論述，認真貫徹落實市委關于巡察整改工作的各項部署，自覺從增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”的高度，把推進巡察整改作為一項重要的政治任務抓緊抓實。接到反饋意見后，第一時間啟動巡察整改工作，組織召開專題黨委會議和落實巡察整改工作部署會，進行思想動員，開展統一部署，傳達巡察情況反饋會議精神及巡察整改工作具體要求，切實增強做好巡察整改工作的思想自覺、政治自覺和行動自覺。

　　（二）加強統籌細化，層層壓實責任

　　交易集團黨委第一時間成立巡察整改工作領導小組，黨委書記任組長，黨委副書記任副組長，其他班子成員集體參與、分工落實。加強對巡察整改工作的統一領導，黨委書記對整改負總責，帶頭領辦重點難點問題，班子成員履行“一崗雙責”，推動分管領域和分管部門的整改落實，確保思想認識到位、責任落實到位、舉措部署到位、逐項整改到位，形成上下聯動、左右協同的整改工作格局。

　　（三）加強檢查督辦，強化標本兼治

　　交易集團黨委多次組織召開巡察整改專題部署會、整改措施預審會，對照反饋意見內容進行專題研究，制定“1+2”整改方案和整改臺賬，明確責任人、整改措施和整改期限，確保整改舉措可量化、可操作、可追責。嚴格實行“臺賬式管理”和“銷號制落實”，實施整改進度“周調度”機制，確保條條整改、件件落實。深入查找制度機制層面存在的漏洞和短板，既強化“當下改”的舉措，又注重“長久立”的機制，達到以制度管根本、管長遠的目的，有效堵塞管理漏洞。

　　二、巡察整改任務落實情況

　　（一）關于發揮黨委領導作用，貫徹落實上級決策部署和要求方面

　　1.加強政治理論學習

　　一是認真開展專題學習。依托交易集團黨委會專題學習習近平總書記在中改委第十六次會議、2022年中央經濟工作會議上的重要講話精神和習近平總書記關于保密工作的重要論述，以及《中國共產黨紀律處分條例》等重要文件，研究貫徹落實意見。將黨內法規及文件學習覆蓋面擴大至交易集團各級黨組織，通過黨支部“三會一課”、主題黨日等多種形式，進一步深入學習、主動學習，切實增強工作本領。

　　二是全面執行學習制度。及時跟進學習習近平總書記最新重要講話和重要指示批示精神，完善第一議題學習制度及理論學習中心組學習規則。持續強化理論學習中心組日常學習管理，加強組織領導和規范建設。充分發揮考核“指揮棒”作用，形成學習研究、建立臺賬、推進落實、督促檢查、考核評估、整改提升的工作閉環。

　　三是促進學習成果轉化。不斷用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦，將黨內法規及與主責主業密切相關的重要文件，動態納入黨委理論學習中心組計劃，圍繞國資國企、行業領域重點工作研究貫徹落實國家政策，把學習成效不斷轉化為解決實際問題，縱深推進公共資源改革事業蓬勃發展。

　　2.推動公共資源交易改革持續深化

　　一是推動公共資源交易管理制度全市統一。積極推動寶安區、龍崗區住建部門修訂建設工程區級政策文件，配合深圳市國資委出臺集體企業要素交易“1+5文件”，統一市區兩級集體企業要素交易業務操作規程。上線集體企業要素交易平臺，實現一網站發布、一窗口投標、一站式服務、全流程線上操作。

　　二是深化醫用耗材交易改革成效。積極配合市醫保部門研究發布關于進一步加強醫用耗材掛網采購管理的通知文件，制定交易集團醫用耗材陽光交易業務標準化操作規程，完善工作指引和服務保障，積極提供上門服務，梳理平臺運營報告，全力推動全市醫療機構提升醫用耗材陽光交易和監管平臺線上采購率及線上結算率。

　　三是實現整體經營效能提升。每季度召開經營分析會，定期召開經營調度會，總結主要經營指標完成情況，深入分析并提出下一步重點工作。積極開拓市場化業務，持續加強考核管理，組織各單位簽訂年度經營責任書，強化考核約束，加強跟蹤管理，有序推進各項指標任務。

　　四是加大市場資源匯聚力度。積極開展業務推廣活動，2024年度開展“走進深交易”活動超30場，引流超560家市場主體，持續提升交易集團社會認知度和市場影響力。

　　3.持續推進重點工作任務

　　一是加快建設一流數據交易所。推進數據交易規模增長，加強數據資產金融探索，明確數據商分級權益，完成數商分級管理，新增數據要素工作站18家，全國交易網絡布局基本形成。

　　二是推進央企交易平臺建設。深入研究制定央企交易平臺情況報告，充分利用各項支持政策，對央企交易平臺進行盤活，推動深圳陽光采購模式進一步向全國推廣。

　　三是加速推進處虧減虧任務。加強對子公司的財務監控力度，切實發揮考核指揮棒作用，加大虧損企業治理和“兩非兩資”處置工作考核力度，確保壓力層層傳導，責任層層落實。聚焦主責主業，審慎開展對外投資，嚴格防范投資風險，加強投資項目后評價。

　　四是全力奮戰經營指標。開展交易集團“十四五”規劃完成情況研判，結合宏觀經濟形勢變化和業務發展情況，完成“十四五”規劃中期評估，印發“十四五”規劃實施方案（2024-2025年）及重大任務清單，強化頂層設計和規劃引領，推動戰略規劃目標加快落地實施。

　　4.嚴格落實防范化解重大風險責任

　　一是進一步樹牢合規經營意識。健全“1+1+N”合規制度體系，組建“深交易”特色合規官隊伍，打造合規文化品牌，在主營業務板塊嵌入合規審查流程，動態嵌入可實現預警監測的合規要求，強化合規責任落實，健全合規工作保障，加強學習培訓，營造“人人講合規、事事要合規、時時重合規”的良好文化氛圍。

　　二是嚴控民企掛靠風險。督促子公司修訂對外合作管理辦法，壓實工作責任，嚴格內部管理，通過日常財務核實、合同審批、審計核查等方式對民企掛靠情況形成常態化監督。加強紀檢審計聯動，結合日常監督、專項審計等方式進一步預防民企掛靠問題發生。

　　三是嚴格落實意識形態工作責任制。嚴格按照“三審三校”信息發布流程審核校驗，加大網絡安全排查力度。建立健全意識形態分析研判機制，制定并印發5項方案，加強對意識形態領域形勢的研判力度，壓實壓緊各級黨組織意識形態工作責任制落實。

　　四是扎實做好信訪工作。壓實信訪工作責任，定期聽取信訪工作匯報。完善信訪工作機制，開展信訪專題培訓，規范信訪轉辦化解渠道，暢通民意訴求，積極化解重點信訪事項，推動信訪反饋問題實質性解決。

　　五是加強網絡安全防護。規范信息化系統等級保護測評工作，上線統一安全運維系統和安全運營分析系統，常態化開展安全監測防護工作。印發5份制度，健全網絡安全管理制度體系，加強安全意識和技能培訓，全面提升網絡安全監測、應急處置及防護能力。

　　六是完善保密工作機制。加強保密工作組織領導，成立保密委員會，強化保密工作責任制，將落實情況納入績效考核。印發涉密人員管理辦法等工作制度，規范涉密載體管理，定期組織保密自查工作，加強信息發布保密審核，強化培訓宣貫，全面提升保密工作水平。

　　5.加強信息化建設

　　一是推動交易系統CA密鑰兼容互認。加快推動交易集團全品類業務系統CA密鑰兼容互認工作，目前使用CA的業務系統均實現了兼容互認，并與全國14個省市實現CA跨區域兼容互認。推進免費電子營業執照在全業務領域應用，實現工程招投標“一照通辦”，加大對市場主體使用電子營業證照的培訓指導，全力促進市場主體降低交易成本。

　　二是加快推動信息系統融合。搭建全新產權交易系統，實現不良資產業務接收資料、發布公告、競價、結算全流程線上交易、一網辦理。完善信息化支撐能力，完成建設工程交易平臺、集體企業要素交易平臺、陽光租賃平臺、資金融通平臺、陽光物業平臺、建材詢價采購平臺等系統全流程線上化、智能化。進一步構建一體化交易平臺，實現各類交易一網兼容，市場主體一網注冊。

　　三是加快完善智能監督功能。加強需求常態收集，建立統一的需求登記清單，強化項目測試管理。進一步提升交易服務效率、暢通公眾訴求渠道，全面梳理完善系統監督點、投訴填報等功能，上線異議和投訴處理功能，群眾可以通過平臺提交異議或投訴申請，系統將自動流轉至相關主管部門進行審核處理，并在規定時限內給予明確答復。

　　（二）關于落實全面從嚴治黨主體責任和廉潔風險防控方面

　　1.推動“兩個責任”貫通聯動一體落實

　　一是高度重視黨風廉政建設工作。堅持全面從嚴治黨，每半年至少專題研究一次全面從嚴治黨工作，聽取黨風廉政建設和反腐敗工作情況。交易集團黨委及子公司黨組織每年制定年度黨風廉政建設和反腐敗工作重點任務清單，將黨風廉政建設相關情況納入年度績效考核、個人述責述廉，不斷提升廉潔風險防控能力和水平。

　　二是對違紀違法違規案件“零容忍”。堅持問題線索“動態清零”，充分發揮查辦案件治本功效。進一步強化廉潔教育，召開警示教育大會、違紀典型案例剖析會，通過“案中人”警醒“身邊人”。開展廉潔風險排查分析，修訂2項有關制度，嚴肅工作紀律，強化追責問責，進一步規范交易秩序，維護公平競爭的市場環境。

　　三是嚴格執紀問責尺度。規范建立線索臺賬，實行統一登記、歸口管理、優先辦理、集中分流。通過“以案代訓”和集中學習，加強紀檢干部隊伍能力建設，提高紀檢干部的政治能力、專業素養和綜合素質。

　　2.嚴格落實中央八項規定及其實施細則精神

　　一是健全工作機制。修訂印發業務招待管理辦法等5項制度，加大對中央八項規定及其實施細則精神宣貫，強化報銷憑據規范性要求，嚴格落實清單制度，加強財務報銷管理。

　　二是強化學習培訓。及時傳達違規吃喝“九嚴禁”規定，扎實開展“廉課開講”活動，加強對年輕干部、新提任干部和重要崗位干部的紀法培訓、廉潔從業提醒力度。

　　三是完善工作流程。優化網約車審批流程，嚴格落實用車一事一批。印發有關通知明確接待報銷、餐費報銷、出差審批報銷費用程序和注意事項，進一步規范各類報銷流程。

　　四是強化財務監督管控。全面開展內部財務、內控檢查及網約車用車檢查，開展財務培訓，強化財務人員業務規范意識和專業能力，加強報銷審核機制，提高報銷規范性，推動交易集團各單位加強合規意識。

　　3.加強公共資源交易領域廉潔風險管控

　　一是提升招標文件編制水平。出臺業務質量考核管理辦法，將采購文件編制、業務程序規范、質疑投訴處理等內容納入業務質量考核，制定標準化操作規程，實現嚴控采購文件編制質量、嚴格評審現場管理等。

　　二是加強平臺業務管理。推動數據對接和相關政策修訂，完善供應商資格審查措施。常態化開展業務監督檢查工作，加強業務技能培訓，分類完善審核機制，明確業務重點管控環節和工作要求，加大事前規范、事中審查、事后懲處力度。

　　三是完善質疑投訴處理流程。修訂完善業務操作規程，指引各業務單位嚴格處理質疑投訴等工作。印發合規官管理辦法，設置專職合規官（合規管理專員）對質疑投訴處理工作進行多重審核把關，確保及時受理、處理妥當。

　　四是修訂完善業務檔案管理制度。印發業務檔案管理實施細則，明確項目監控音視頻管理要求和工作責任。完善巡檢標準化工作清單，常態化開展錄音錄像設備巡檢，確保設備運行正常，規范業務檔案管理。

　　五是提升評審專家管理水平。完善交易場地管理相關管理制度，加強評審現場管理。進一步完善專家信息和專家系統功能，積極配合主管部門開展行業領域專家管理工作，協助起草制度文件，強化專家庫建設和全周期管理。

　　六是嚴格采購程序。完善采購平臺系統功能，修訂印發政府采購業務標準化操作規程，推動財政部門發布相關通知。將業務操作程序規范納入考核，開展檔案管理、內部評標現場管理培訓和外部專家培訓以及業務經驗交流分享會，切實提升工作水平。

　　4.強化內控機制

　　一是規范保證金管理工作。建立統一的保證金管理制度，進一步明確保證金結算賬戶的管理、繳納金額、繳納方式、處置方式和支付時限等業務規則，強化保證金管理。

　　二是強化內部招采管理。修訂內部采購管理制度，壓實內部采購項目審核責任，進一步明確審批權限。細化內部采購標準化文本，開展采購制度宣貫培訓工作，提高內部采購規范化程度。

　　三是建立重大工程項目合規管理機制。進一步加強前期規劃與設計，強化合同管理，明確變更管理流程并配套監督和問責機制，推行重大工程項目全周期管理，確保重大工程項目順利實施和程序合規。

　　四是加強資金管理。健全資金管理工作制度，建立銀行賬戶及理財臺賬管理機制，進一步規范理財工作流程，保障資金使用效率。

　　五是優化業務合作模式。持續加強對外合作特別是業務合作方面的統籌安排，加強合同審查，發揮交易集團各單位合規官審核把關作用，進一步細化審核標準，防范合作風險。

　　5.加強物業租賃監管

　　一是完善制度機制。全面摸排交易集團及子公司物業租賃情況，嚴格按照市國資委有關規定，修訂印發交易集團資源性資產租賃管理辦法，做好交易集團物業免租期審核把關工作。

　　二是規范管理自有物業。從資產租賃管理職責、資產招租管理、資產日常管理、資產監督管理等各方面對交易集團的資源性資產進行規范性管理。建立臺賬及自有物業租賃內部操作指引，明確管理流程。

　　三是提升物業管理質效。著重加強中介代理機構管理、客戶每周動態管理以及與協會合作等方面工作，借助全國性的中介平臺網站，利用頭部五大中介的渠道資源，加強交易集團物業宣傳推廣力度，提升物業出租率。

　　（三）關于黨組織建設和干部人才隊伍建設工作方面

　　1.嚴格執行議事規則

　　一是進一步完善重大事項決策機制。修訂黨委會議事規則，加強交易集團黨委會組織統籌工作，加大力度選拔人才和宣貫執行規章制度，加強對規章制度的理解，不斷提升貫徹落實規章制度的責任意識。

　　二是及時跟進學習重要政策文件。強化收文管理，持續跟蹤與交易集團發展相關的國家重要政策，將重要工作的貫徹落實與交易集團主責主業緊密結合，持續跟蹤督辦落實。

　　三是規范預備黨員審批程序。建立發展黨員工作提示機制，及時提請交易集團黨委會審議接收預備黨員工作，嚴格把關審批接收預備黨員或預備黨員轉正，堅持逐個審查、討論和表決，按少數服從多數的原則作出決議。

　　2.全面強化基層黨組織建設

　　一是嚴格落實黨建進章程。持續加強對各級子公司黨建進章程工作的監督和指導，指導新設子公司在章程制定環節落細落實黨建進章程具體要求，明確黨組織運行機制和決策程序等重要事項，充分發揮黨建引領保障作用。

　　二是提升基層黨組織建設質量。建立黨員領導班子成員掛點聯系服務基層工作機制，指導掛點企業開展基層黨建工作。配齊配強子公司領導班子，推動新設子公司成立黨支部，配備黨支部書記，推動應建盡建、應換盡換工作。

　　三是加強黨員隊伍管理。全面梳理黨員檔案，大力推進黨員黨組織關系轉接。根據相關規定，全面規范黨員的黨費收繳、使用和管理。

　　四是規范發展黨員工作。制定標準化手冊，對發展黨員工作作出規范指引。開展專題業務培訓班，切實提升黨務工作隊伍業務水平，充分認識發展黨員工作的嚴肅性、規范性。

　　五是提升組織生活質量。修訂完善黨務標準化一本通，全面規范開展組織生活，高標準發展黨員，依托“打造高質量黨務團隊專題學習研討”系列培訓，指導和幫助基層黨務工作者，進一步提高各黨支部組織生活質量。

　　3.嚴格落實選人用人主體責任

　　一是加強干部選拔制度執行力。深入學習干部選拔制度，把握干部選聘程序方法。充分動議、嚴格把握選聘方案，統籌研判、科學規劃交易集團干部人才隊伍建設，合理制定干部選拔方案，嚴格按方案開展干部選拔。

　　二是規范選拔任用備案程序。建立干部選拔任用規范化長效機制，梳理干部任職臺賬，對照清單逐一審核，確保干部選拔全流程完整規范。嚴格履行干部選拔各項程序，規范支部工作流程。

　　三是健全兼職備案審批機制。加強交易集團及子公司人事干部關于中層干部兼職備案的相關政策學習，制定備案工作指引，建立定期更新備案人員和復核備案臺賬機制，保障備案工作高效、準確、規范。

　　4.持續抓好干部監督管理

　　一是強化經商辦企業管理。組織集團及子公司人事干部開展經商辦企業政策學習，定期組織全體員工提交投資任職報告，開展經商辦企業情況核查。

　　二是規范完善出國（境）流程。建立完善干部證照管理和出國（境）管理臺賬，完成集團備案人員證照應管盡管。建立子公司因私出國（境）管理督查機制，定期核查子公司證照管理和出國（境）審批情況。

　　三是嚴格審核干部人事檔案。建立檔案保管臺賬，組織開展檔案業務培訓，嚴格按集團檔案管理辦法，及時收集歸檔檔案材料，對轉進轉出檔案嚴格把關，嚴格開展檔案專審工作，確保干部人事檔案完備規范。

　　四是大力提升工作作風。召開交易集團提升工作作風專題會議，強化業務規范和服務質量。健全業務質量評價考核體系，每季度開展業務監督檢查，落實業務質量考核應用工作。

　　（四）關于巡察、審計發現問題整改方面

　　建立長效機制，出臺外派董事管理辦法，對外派兼職董事的考核管理程序進行細化完善，完成外派兼職董事考核。加強財務管理，按照不同職責相分離的要求設置對賬憑證審核權限。在財務核算系統中通過系統參數強控，進一步加強對子公司系統權限管控，規范制單、復核權限。

　　三、下一步工作打算

　　（一）提高政治站位，在思想認識上入腦入心

　　堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，貫徹落實習近平總書記關于巡視工作的重要論述，提高政治站位和政治覺悟，嚴守政治紀律和政治規矩，強化使命擔當和責任擔當，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執行力。

　　（二）抓好后續整改，在整改落實上見行見效

　　堅持目標不變、標準不降、力度不減、勁頭不松，對已經完成和取得階段性成效的整改任務，及時組織“回頭看”，再督查、再鞏固、再提升，鞏固整改成果，嚴防反彈回潮；對需要長期努力的整改任務，按照整改方案和整改措施，加強督導調度，分階段積極推進，確保各項整改工作落到實處。

　　（三）用好巡察成果，在建章立制上抓常抓長

　　對市委巡察反饋的問題，深入反思、舉一反三、以點帶面，查擺薄弱環節、剖析問題根源、謀劃推進措施，及時堵塞漏洞短板。加強制度建設，按照整改一批、規范一批、鞏固一批的原則，把階段整改和長期整改、堵塞漏洞和源頭治理結合起來，建立健全務實管用的制度體系，努力形成用制度管權、按制度辦事、靠制度管人的良好局面。

　　歡迎廣大干部群眾對巡察整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。公開期限：2025年4月23日至2025年5月22日。

　　聯系電話：0755-36568999；郵政信箱：廣東省深圳市南山區沙河西路3185號南山智谷產業園A座，郵政編碼：518000；電子郵箱：dangban@szexgrp.com。

　　中共深圳交易集團有限公司委員會

　　2025年4月23日